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案防知识问答
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多选题 :
证券公司需要制定的风险限额类别包括( )。
(A)战略风险限额
(B)公司总风险限额
(C)具体业务平台风险限额
(D)战术及操作层面风险限额
参考答案
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1
贵州农信各机构及其从业人员在案件中不涉嫌刑事犯罪,但存在违法、违规行为且该行为与案件发生存在直接因果关系,已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件,按照其他类案件管理。
2
聊城辖区涉案银行保险机构应在知悉或应当知悉案件风险事件后,将案件风险事件报告()报送至国家金融监督管理总局聊城监管分局。
3
( )是指由于人为错误、技术缺陷或不利的外部事件所造损失的风险。
4
监管机关对于涉刑案件管理工作坚持()原则。
5
银行保险机构应追究案发机构案件责任人员的责任,并对其上一级机构()进行责任认定,根据责任认定情况进行问责。
6
《银行业金融机构案防工作评估办法》中所称案防工作评估是由()构成。
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