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案防知识问答
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下列属于操作风险可能产生损失/影响的有:( )①对外赔偿;②财务报表科目重新归类;③公司分类等级下调;④声誉受损;⑤机会成本
(A)①
(B)①③④⑤
(C)①②③④
(D)①②③④⑤
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1
证券公司风险管理的三道防线不包括以下哪一项( )。
2
证券公司风险管理的三道防线不包括以下哪一项( )。
3
下列哪一个不是银行保险机构建立案件管理体系考虑的因素()。
4
异常行为排查内容主要涉及可能引发案件和风险事件等的员工思想、言论及行为,主要包括()
5
证券公司合规管理信息系统功能覆盖( )等方面。
6
案件风险排查应至少覆盖()
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