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案防知识问答
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以下哪项属于操作风险管理范畴:( )
(A)反洗钱监控
(B)经纪业务客户异常投资行为监控
(C)自营业务投资行为合规性监控
(D)支付系统故障,且未及时启动灾备流程,导致日终交割失败
参考答案
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1
警告处分,处分期6个月;记过处分,处分期12个月;记大过处分,处分期18个月,在处分期内不得晋升职务职级、上调薪酬。
2
()牵头查处案件防控管理工作中的失职、渎职和其他违规违纪行为。
3
证券公司反洗钱管理系统可对客户信息、大额交易、可疑交易等进行监控。( )
4
有下列情形之一的,可以对案件责任人员从轻或减轻问责:()
5
案发单位应于案件确认后()内报送《机构调查报告》,报送路径与案件确认报告一致。不能按期报送的,应书面说明延期理由,每次延期时间原则上不超过()。
6
以下说法错误的是:( )
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