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案防知识问答
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以下哪项属于操作风险管理范畴:( )
(A)反洗钱监控
(B)经纪业务客户异常投资行为监控
(C)自营业务投资行为合规性监控
(D)支付系统故障,且未及时启动灾备流程,导致日终交割失败
参考答案
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1
公司各业务部门承担业务风险的责任,是风险的实际拥有者。( )
2
直接责任人是指实施违规行为的当事人或其他对违规行为及后果起直接作用的人员。
3
下列哪项不属于金融机构案件处置制度内容( )。
4
以下哪些属于操作风险管理要素?( )
5
根据《贵州省农村信用社案件管理办法(2021 版)》规定,行社及其辖内网点发生案件的,案发行社在知悉或应当知悉案件发生后,应于 内将案件确认报告报送属地审计中心。()
6
()是案防工作监督的第一责任人。
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