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案防知识问答
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证券行业风险管理工作所需努力的方向不包括以下哪项内容?( )
(A)深化全员参与的风险管理文化
(B)改善新业务开展的审批机制
(C)改善数据管理
(D)改善人才培养、吸引、激励与约束机制
参考答案
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1
各分公司在知悉或应当知悉案件风险事件后,应于()内将《案件风险事件报告》报送属地银保监会(原)派出机构,同时抄报公司内控合规部等总部部门。
2
操作风险是指由不完善或有问题的内部操作流程、人员、系统以及外部商品价格波动所造成损失的风险。( )
3
以下说法错误的是:( )
4
案件风险排查应至少覆盖()
5
案件内部问责包括但不限于以下方式()。
6
根据《银行业金融机构案防工作评估办法》,银保监会及其派出机构对银行业金融机构进行评价,评价结果按百分制计算,综合评分()以上为“绿牌”。
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