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案防知识问答
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证券行业风险管理工作所需努力的方向不包括以下哪项内容?( )
(A)深化全员参与的风险管理文化
(B)改善新业务开展的审批机制
(C)改善数据管理
(D)改善人才培养、吸引、激励与约束机制
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1
案件风险排查应至少覆盖()
2
缺乏覆盖全公司统一数据的风险管理系统是现阶段券商风险管理工作中普遍存在的问题之一。( )
3
关于自查发现案件表述正确的是()
4
根据《贵州省农村信用社合规管理办法(试行)》,以下哪项不是监事会对经营活动的合规性负监督责任履行的职责()
5
公司自查发现的案件,是指公司在日常经办业务或日常经营管理中,通过()等途径,主动发现线索、主动报案并及时向银保监会案件管理部门或属地派出机构报送案件确认报告的案件。
6
《贵州省农村信用社案件问责管理办法(2023年版)》规定,根据案件调查情况,涉案责任人员符合以下哪些情形的,应对其从重问责。()
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