更多案防知识问答试题
- 1以下属于新业务评估流程适用范畴的是：( )①开展此项业务需要设立新的法人实体；②现有交易簿记与确认流程将重大调整；③现有业务执行人员更换；④现有业务主管部门领导变更；⑤开展业务需要报经监管机构审批。
- 2案件防控长效机制的良性循环应当是( )
- 3异常行为排查对象，是指与公司签订劳动合同的()。
- 4解读文件《关于加强银行保险机构案件防控工作的指导意见(浙银保监发【2022】145号)》主要包括哪些内容:()
- 5根据《商业银行合规风险管理指引》要求，商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的()个工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况。
- 6银行业金融机构要组织开展案件风险排查工作，并()报告排查情况。
