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案防知识问答
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证券公司风险管理的三道防线不包括以下哪一项( )。
(A)风险、计财、合规部门
(B)内部审计与外部审计
(C)各个业务部门
(D)董事会
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1
案件处置全流程管理:()
2
案防底线是全行员工职业生涯的______
3
案件专项治理中须排查的"九种人"指的是什么?( )
4
案发机构报送的案件确认报告内容包括:(),是否为重大案件,涉及的内、外部人员及其基本情况,公安、司法、监察等机关立案时间及立案罪名,涉案金额及风险情况,已经或可能造成的影响,案发机构已采取的措施等。
5
"一案四问责"指的是什么?( )
6
对于案件风险排查发现的问题,整改完成的标准,包括()
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