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案防知识问答
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银监会出台的"三个办法、一个指引"主要由在中华人民共和国境内经( )批准执行
(A)中国人民银行B中国银行业监督管理机构
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1
聊城辖区涉案银行保险机构应在知悉或应当知悉案件风险事件后,将案件风险事件报告()报送至国家金融监督管理总局聊城监管分局。
2
证券行业风险管理工作所需努力的方向不包括以下哪项内容?( )
3
《银行业金融机构案防工作评估办法》中所称案防工作评估是由()构成。
4
制定预赔偿方案以“三个正相关”为原则,即()。
5
证券公司反洗钱管理系统可对客户信息、大额交易、可疑交易等进行监控。( )
6
员工及配偶购置房产、车辆及其他大额消费等信息需报告
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