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案防知识问答
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下列哪项不属于金融机构案件处置制度内容( )。
(A)银行业金融机构案件处置工作流程
(B)银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法
(C)银行业金融机构案件防控工作联席会议制度
(D)案件风险信息快报
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1
下列关于风险说法不正确的是( )。
2
下列哪些情形,属于重大案件()。
3
以下关于证券公司合规管理的要求说法正确的是( )。
4
新客户营销、存量客户维护、渠道维护、外部会议培训(总分行会议培训除外)、贷后回访、员工家访等对外活动时,应通过______或______及时上传访客记录。
5
新客户营销、存量客户维护、渠道维护、外部会议培训(总分行会议培训除外)、贷后回访、员工家访等对外活动时,应通过______或______及时上传访客记录。
6
案件专项治理工作中必须做到"四个不准"指的是什么?( )
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