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案防知识问答
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证券公司应建立与风险管理、资产规模和业务特点相适应的案防管理体系,有效识别、监测、预警和防控案件风险。( )
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1
以下属于新业务评估流程适用范畴的是:( )①开展此项业务需要设立新的法人实体;②现有交易簿记与确认流程将重大调整;③现有业务执行人员更换;④现有业务主管部门领导变更;⑤开展业务需要报经监管机构审批。
2
员工严禁利用职务之便收取客户好处费、佣金、回扣等,或利用岗位便利代客投资、理财,或向客户推销非本行销售的投资、理财产品。
3
离岗学习、离岗收贷处理,只发放基本薪酬,离岗学习,可以超过12个月。
4
出现以下情况的,公司应启动飞行检查工作。()
5
员工及配偶购置房产、车辆及其他大额消费等信息需报告
6
《银行业金融机构案防工作评估办法》中所称案防工作评估是由()构成。
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