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案防知识问答
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合规管理应覆盖证券公司所有业务、各部门和分支机构、全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。( )
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1
以下哪项属于操作风险管理范畴:( )
2
案件防控长效机制的良性循环应当是( )
3
下列属于操作风险可能产生损失/影响的有:( )①对外赔偿;②财务报表科目重新归类;③公司分类等级下调;④声誉受损;⑤机会成本
4
银行保险机构应于案件确认()内报送机构调查报告,报送路径与案件确认报告一致。不能按期报送的,应书面说明延期理由,每次延期时间原则上不超过( )。
5
案件专项治理工作要做到"三个坚持"、实现"三个目标","三个目标"指的是什么?( )
6
下列哪一个不是银行保险机构建立案件管理体系考虑的因素()。
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