更多案防知识问答试题
- 1案防管理体系至少应当包括以下基本要素。()
- 2证券公司的合规风险是指因证券公司及工作人员的经营管理和执业行为违反法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。( )
- 3根据《商业银行合规风险管理指引》要求，商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的()个工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况。
- 4根据《银行业金融机构案防工作评估办法》，银保监会及其派出机构对银行业金融机构进行评价，评价结果按百分制计算，综合评分()以上为“绿牌”。
- 5以下哪些属于瑞银23亿巨亏未授权交易案暴露的内控缺陷:( )
- 6有迟报、瞒报案件信息等情形的，涉案银行保险机构应在案件信息报告中作出说明。
