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案防知识问答
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证券公司的合规风险是指因证券公司及工作人员的经营管理和执业行为违反法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。( )
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1
案发机构案件涉案金额等值人民币一亿元(含)以上的,属于重大案件。
2
银行业金融机构应建立()的奖励制度,强化员工参与案防工作的激励引导,依法保护举报人的合法权益。
3
银行保险机构从业人员涉嫌贪污贿赂、滥用职权等职务犯罪案件,以及侵犯客户个人信息案件,均应作为业内案件报送。
4
有下列哪些情形的,可能演化为案件的事件,属于案件风险事件:()
5
员工可以代客办理业务,或代客户保管存折、银行卡、票据、印鉴等。
6
贵州农信各机构()部门应组织开展落实案件风险专项整治和风险排查,强化监督检查,严格制度执行。
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