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案防知识问答
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证券公司反洗钱管理系统可对客户信息、大额交易、可疑交易等进行监控。( )
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1
证券公司合规管理信息系统功能覆盖( )等方面。
2
发生案件或案件风险事件的银行保险机构，应当以何种形式报送案件确认报告或案件风险信息报告？()
3
一家银行保险机构发生多起案件，即使案件之间无关联关系的，也可以合并报送案件信息。( )
4
以下属于新业务评估流程适用范畴的是：( )①开展此项业务需要设立新的法人实体；②现有交易簿记与确认流程将重大调整；③现有业务执行人员更换；④现有业务主管部门领导变更；⑤开展业务需要报经监管机构审批。
5
有下列情形之一的，可以免于追究案件责任人员的责任:()
6
操作风险事件可能导致的影响包括：( )
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