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案防知识问答
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缺乏覆盖全公司统一数据的风险管理系统是现阶段券商风险管理工作中普遍存在的问题之一。( )
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银监会关于加强案件防控,落实内审方面的工作要求是什么?( )
3
违规代客投资、理财,掌握客户账户密码或操纵客户账户属于背职行为
4
操作风险事件可能导致的影响包括:( )
5
银行保险机构应于案件确认后八个月内报送案件审结报告,报送路径与案件确认报告一致。不能按期报送的,应当书面说明延期理由,每次延期时间原则上不超过三个月。
6
《贵州省农村信用社案件问责管理办法(2023年版)》规定,根据案件调查情况,涉案责任人员符合以下哪些情形的,应对其从重问责。()
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