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案防知识问答
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缺乏覆盖全公司统一数据的风险管理系统是现阶段券商风险管理工作中普遍存在的问题之一。( )
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1
有下列哪些情形的,可能演化为案件的事件,属于案件风险事件:()
2
银行保险机构从业人员涉嫌贪污贿赂、滥用职权等职务犯罪案件,以及侵犯客户个人信息案件,均应作为业内案件报送。
3
员工可以与我行客户发生资金往来,或归集他人资金归本人使用或转借给第三人
4
《证券公司全面风险管理规范》和《流动性风险管理指引》强调各部门、机构及人员的全面参与以及对各种风险类型的全面管理。( )
5
案件报送主体的确定应遵循( )原则。
6
制定预赔偿方案以“三个正相关”为原则,即()。
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