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案防知识问答
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多选题 :
飞行检查要做到“七查、五问、三报”。其中,“五问”包括()。
(A)员工日常表现
(B)员工社会关系
(C)员工家庭状况
(D)员工同事情况
(E)员工合规理念
参考答案
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1
有下列哪些情形的,可能演化为案件的事件,属于案件风险事件:()
2
证券公司合规管理信息系统功能覆盖( )等方面。
3
()的工作人员利用职务上的便利,挪用本单位或者客户资金的,依照挪用资金罪定罪处罚。
4
下列哪一情形,可能不属于案件风险事件的是:()
5
聊城辖区涉案银行保险机构应在知悉或应当知悉案件发生后()将案件确认报告报送至国家金融监督管理总局聊城监管分局。
6
员工严禁变相提高存款利率或通过资金捐客违规揽存。
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