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案防知识问答
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多选题 :
案防管理体系至少应当包括以下基本要素。()
(A)董事会职责
(B)监事会职责
(C)高级管理层职责
(D)适当的组织架构
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1
有下列情形之一的案件,属于重大案件()。
2
公司案防管理主要包括:()
3
发生案件或案件风险事件后,报告应报送至国家金融监督管理总局聊城监管分局()部门?
4
下列哪一情形,不属于银行保险机构应该向监管部门报送的案件信息:()
5
对于公安、司法、监察等机关依法撤案、检察机关不予起诉、审判机关判决无罪或经监管部门核查确认不符合案件定义的,银行保险机构应()
6
解读文件《关于加强银行保险机构案件防控工作的指导意见(浙银保监发【2022】145号)》主要包括哪些内容:()
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