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案防知识问答
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下列哪项不是合规部门职责() 。
(A)全面掌握本机构案防工作总体状况,并定期报告
(B)拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程
(C)组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划
(D)定期组织案防工作培训
参考答案
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1
监管机关对于涉刑案件管理工作坚持()原则。
2
派出机构应于案件确认后一年内逐级向银保监会案件管理部门报送案件审结报告,抄报银保监会机构监管部门。不能按期报送的,应当书面说明延期理由,每次延期时间原则上不超过()个月。
3
公司自查发现的案件,是指公司在日常经办业务或日常经营管理中,通过()等途径,主动发现线索、主动报案并及时向银保监会案件管理部门或属地派出机构报送案件确认报告的案件。
4
申请0.5天假期或因家长会临时事假时,需午间考勤,即上午休假,不需要在下午上班前打卡。
5
故意违规操作、违规审批属于背职行为
6
证券公司合规管理信息系统功能覆盖( )等方面。
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