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案防知识问答
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下列哪项不是合规部门职责() 。
(A)全面掌握本机构案防工作总体状况,并定期报告
(B)拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程
(C)组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划
(D)定期组织案防工作培训
参考答案
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1
发现有员工异常行为以及客户异常信息后应在______小时之内通过系统或电话等途径向上级管理人员或监察保卫部报告。
2
飞行检查要做到“七查、五问、三报”。其中,“五问”包括()。
3
聊城辖区涉案银行保险机构应在知悉或应当知悉案件发生后(),向国家金融监督管理总局聊城监管分局汇报沟通。
4
公司各业务部门承担业务风险的责任,是风险的实际拥有者。( )
5
()是案防工作第一责任主体。
6
()是指未在依法设立的反映其生产经营活动或者行政事业经费收支的财务账上,按照财会计制度规定明确如实记载,包括不计入财务账、转入其他财务账或者做假账等。
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