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案防知识问答
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案件风险防范第一责任人为()。
（A）董事长
（B）监事长
（C）总经理
（D）合规总监
参考答案
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1
业内案件是指银行保险机构及其从业人员独立实施或参与实施，侵犯银行保险机构或客户合法权益，已由公安、司法、监察等机关立案查处的 案件。()
2
金融机构案件(风险)信息报送应当坚持及时、( )的原则。
3
有下列哪些情形的，可能演化为案件的事件，属于案件风险事件:()
4
证券公司应建立与风险管理、资产规模和业务特点相适应的案防管理体系，有效识别、监测、预警和防控案件风险。( )
5
根据《贵州省农村信用社案件管理办法(2021 版)》规定，行社在知悉或应当知悉案件风险事件后，应于 将案件风险事件报告报送属地审计中心。()
6
()牵头查处案件防控管理工作中的失职、渎职和其他违规违纪行为。
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