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案防知识问答
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多选题 :
()的工作人员利用职务上的便利,挪用本单位或者客户资金的,依照挪用资金罪定罪处罚。
(A)商业银行
(B)证券交易所、期货交易所
(C)证券公司、期货经纪公司
(D)保险公司
参考答案
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1
我国刑法规定,国家工作人员在经济往来中,违反国家规定,收受各种名义的回扣、手续费,归个人所有的,以()处。
2
以下属于新业务评估流程适用范畴的是:( )①开展此项业务需要设立新的法人实体;②现有交易簿记与确认流程将重大调整;③现有业务执行人员更换;④现有业务主管部门领导变更;⑤开展业务需要报经监管机构审批。
3
案防工作要求我们从业内业外两方面加强管理,防范外部欺诈和内部舞弊引发的案件和风险事件。
4
员工严禁变相提高存款利率或通过资金捐客违规揽存。
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有下列哪些情形的,可能演化为案件的事件,属于案件风险事件:()
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有下列哪些情形的,可能演化为案件的事件,属于案件风险事件:()
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