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案防知识问答
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多选题 :
()的工作人员利用职务上的便利,挪用本单位或者客户资金的,依照挪用资金罪定罪处罚。
(A)商业银行
(B)证券交易所、期货交易所
(C)证券公司、期货经纪公司
(D)保险公司
参考答案
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1
以下说法错误的是:( )
2
有违规行为的内退、退休人员,依据本实施细则应当受到处理的,可以免除处理。
3
风险管理的流程是( )。
4
案件风险排查包括()
5
对于发生的业内案件,在机构调查工作完成后,银行保险机构应对案件责任人员作出责任认定,根据责任认定情况进行内部问责。内部问贵方案为机构内部管理事宜,可以不用与监管部门沟通。()
6
员工在外兼职不需要向公司报告
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