更多案防知识问答试题
- 1证券公司的合规风险是指因证券公司及工作人员的经营管理和执业行为违反法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。( )
- 2以下有哪些属于违纪行为：
- 3()是案防工作监督的第一责任人。
- 4常规的谈话每半年至少______次,可结合半年度和年度绩效谈话开展,交流员工工作业绩情况、家庭生活情况、对岗位的满意度、对工作的要求与建议、当前的需求与困难等，了解其工作生活情况及思想动态。
- 5公司各业务部门承担业务风险的责任，是风险的实际拥有者。( )
- 6案防工作当前形势描述正确的是:()
