更多案防知识问答试题
- 1案防管理体系至少应当包括以下基本要素。()
- 2新员工入职一年内每______至少开展一次谈话,谈话内容包括但不限于监管政策传达、工作状态交流、家庭情况了解、个人重要事项了解、案防工作提示、对新员工容易触及的违规点进行风险提示对员工近期遇到的困难提供帮助等
- 3证券公司反洗钱管理系统可对客户信息、大额交易、可疑交易等进行监控。( )
- 4银行保险机构应于案件确认后八个月内报送案件审结报告，报送路径与案件确认报告一致。不能按期报送的，应当书面说明延期理由，每次延期时间原则上不超过三个月。
- 5证券公司应建立与风险管理、资产规模和业务特点相适应的案防管理体系，有效识别、监测、预警和防控案件风险。( )
- 6案件风险排查应至少覆盖()
