更多案防知识问答试题
- 1以下属于"内部舞弊"类操作风险事件的有：( )
- 2以下属于新业务评估流程适用范畴的是：( )①开展此项业务需要设立新的法人实体；②现有交易簿记与确认流程将重大调整；③现有业务执行人员更换；④现有业务主管部门领导变更；⑤开展业务需要报经监管机构审批。
- 3根据《贵州省农村信用社案件管理办法(2021 版)》规定，行社及其辖内网点发生案件的，案发行社在知悉或应当知悉案件发生后，应于 内将案件确认报告报送属地审计中心。()
- 4证券公司应建立与风险管理、资产规模和业务特点相适应的案防管理体系，有效识别、监测、预警和防控案件风险。( )
- 5金融机构应加大对员工()异常行为的监督检查力度。
- 6公司管理的三道防线:()
