更多案防知识问答试题
- 1在一般情况下,风险管理人员不应该允许风险量超出提前设定的限额,但是在以下哪几种情形中,可以允许风险额度被暂时超出( )。
- 2发生案件或案件风险事件的银行保险机构,应当以何种形式报送案件确认报告或案件风险信息报告?()
- 3案件风险事件自报送之日起超过()仍不能确认为案件的,应予以撤销。
- 4证券公司应建立与风险管理、资产规模和业务特点相适应的案防管理体系,有效识别、监测、预警和防控案件风险。( )
- 5新客户营销、存量客户维护、渠道维护、外部会议培训(总分行会议培训除外)、贷后回访、员工家访等对外活动时,应通过______或______及时上传访客记录。
- 6银行业金融机构要组织开展案件风险排查工作,并()报告排查情况。