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案防知识问答
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多选题 :
《银行业金融机构案防工作评估办法》中所称案防工作评估是由()构成。
(A)银行业金融机构自我评估
(B)银行业监督管理机构监管评价
(C)金融机构分支机构自我评估
(D)银行业监管机构自我评估
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1
以下哪个案件应由省联社(含审计中心)成立案件调查组负责案件调查。()
2
一般程序适用于()等经济处罚,以及组织处理、纪律处分和诫勉谈话。
3
业内案件是指银行保险机构及其从业人员独立实施或参与实施,侵犯银行保险机构或客户合法权益,已由公安、司法、监察等机关立案查处的 案件。()
4
保险行业涉及商业贿赂的主要表现形式()
5
证券公司合规管理包含( )等方面要素。
6
深入剖析重大案件和典型案例,及时进行风险提示,举一反三,防止()案件多次发生。
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