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案防知识问答
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根据《贵州省农村信用社案件管理办法(2021 版)》规定,行社在知悉或应当知悉案件风险事件后,应于 将案件风险事件报告报送属地审计中心。()
(A)一日内
(B)一个工作日
(C)三日内
(D)三个工作日内
参考答案
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1
各层级机构对排查发现可确认的员工异常行为应于()内向本单位员工异常行为管理牵头部门、案防管理牵头部门报告,并抄送本单位纪检职能部门。
2
证券公司合规管理包含( )等方面要素。
3
以下哪种情形,可以免于追究案件责任人员的责任?()
4
贵州农信各机构()部门应组织开展落实案件风险专项整治和风险排查,强化监督检查,严格制度执行。
5
以下属于保险业案防相关监管制度或文件的是()
6
员工异常行为排查工作以防范案件和风险为目的,按照“分类防控”的原则,对()的人员应进行重点排查;对风险程度较低的岗位人员,可有选择地采取与风险程度相适应的排查方法。
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