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案防知识问答
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根据《贵州省农村信用社案件管理办法(2021 版)》规定,行社在知悉或应当知悉案件风险事件后,应于 将案件风险事件报告报送属地审计中心。()
(A)一日内
(B)一个工作日
(C)三日内
(D)三个工作日内
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1
根据《贵州省农村信用社案件管理办法(2021 版)》规定,贵州农信某在编员工因酒驾被被有权机关采取行政强制措施,该案件被称为()
2
证券公司需要制定的风险限额类别包括( )。
3
《贵州省农村信用社案件管理办法(2021 版)》所称案件主要包括以下哪些?()
4
《证券公司全面风险管理规范》和《流动性风险管理指引》强调各部门、机构及人员的全面参与以及对各种风险类型的全面管理。( )
5
员工异常行为排查工作以防范案件和风险为目的,按照“分类防控”的原则,对()的人员应进行重点排查;对风险程度较低的岗位人员,可有选择地采取与风险程度相适应的排查方法。
6
监管机关对于涉刑案件管理工作坚持()原则。
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