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案防知识问答
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根据《商业银行合规风险管理指引》要求,商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的()个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况。
(A)3
(B)5
(C)10
(D)15
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1
根据《贵州省农村信用社案件管理办法(2021 版)》规定,行社在知悉或应当知悉案件风险事件后,应于 将案件风险事件报告报送属地审计中心。()
2
以下哪些是商业贿赂涉及的刑事犯罪()
3
发现有员工异常行为以及客户异常信息后应在______小时之内通过系统或电话等途径向上级管理人员或监察保卫部报告。
4
证券公司的风险管理流程不包括以下哪项内容( )。
5
情节较重是指违规行为有下列情形之一()
6
风险管理的流程是( )。
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