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案防知识问答
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根据《贵州省农村信用社合规管理办法(试行)》,各业务条线部门具体负责本业务条线的合规性检查,合规管理部门负责牵头组织综合性合规检查;每年应至少组织()次覆盖重要业务领域、重点人员及关键环节的合规检查任务。
(A)1
(B)2
(C)3
(D)4
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1
风险控制自我评估的作用不包括:( )
2
业外案件是指除监管类案件、商业贿赂类案件以外的案件,包括但不限于:贵州农信各机构从业人员因涉嫌犯罪被司法机关采取刑事强制措施,或因吸毒、嫖娼、赌博、酒驾等行为违反有关法律法规被有权机关采取行政强制措施的案件。
3
下列哪一情形,不属于银行保险机构应该向监管部门报送的案件信息:()
4
以下哪项属于操作风险管理范畴:( )
5
根据省联社下发的借名贷款十种特征风险提示,网点借名贷款包括但不限于以下哪些特征()
6
以下有哪些属于违纪行为:
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