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案防知识问答
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()牵头查处案件防控管理工作中的失职、渎职和其他违规违纪行为。
（A）合规部门负责人
（B）纪检部门负责人
（C）审计部门负责人
（D）人力部门负责人
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1
案件风险排查应至少覆盖()
2
证券公司风险管理的三道防线不包括以下哪一项( )。
3
()牵头查处案件防控管理工作中的失职、渎职和其他违规违纪行为。
4
员工异常行为排查工作以防范案件和风险为目的，按照“分类防控”的原则，对()的人员应进行重点排查;对风险程度较低的岗位人员，可有选择地采取与风险程度相适应的排查方法。
5
案防管理体系至少应当包括以下基本要素。()
6
新员工入职一年内每______至少开展一次谈话,谈话内容包括但不限于监管政策传达、工作状态交流、家庭情况了解、个人重要事项了解、案防工作提示、对新员工容易触及的违规点进行风险提示对员工近期遇到的困难提供帮助等
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