更多案防知识问答试题
- 1银行业金融机构应建立()的奖励制度，强化员工参与案防工作的激励引导，依法保护举报人的合法权益。
- 2自案件确认后至案件审结期间任一时点，风险敞口金额(指涉案金额扣除已回收的现金或等同现金的资产)占案发机构总资产()以上的，属于重大案件。
- 3各银行业金融机构要深入剖析重大案件和典型案例()。
- 4以下属于新业务评估流程适用范畴的是：( )①开展此项业务需要设立新的法人实体；②现有交易簿记与确认流程将重大调整；③现有业务执行人员更换；④现有业务主管部门领导变更；⑤开展业务需要报经监管机构审批。
- 5员工严禁向客户夸大宣传我行产品收益、隐瞒风险，违规承诺业务合作，或私用公章对外承诺担保
- 6各分公司在知悉或应当知悉案件风险事件后，应于()内将《案件风险事件报告》报送属地银保监会(原)派出机构，同时抄报公司内控合规部等总部部门。
