更多案防知识问答试题
- 1银行保险机构应于案件确认后八个月内报送案件审结报告，报送路径与案件确认报告一致。不能按期报送的，应当书面说明延期理由，每次延期时间原则上不超过三个月。
- 2银行业监督管理机构进行现场检查时，检查人员不得少于()人。
- 3《银行业金融机构案防工作评估办法》中所称案防工作评估是由()构成。
- 4各分公司在知悉或应当知悉案件风险事件后，应于()内将《案件风险事件报告》报送属地银保监会(原)派出机构，同时抄报公司内控合规部等总部部门。
- 5有迟报、瞒报案件信息等情形的，涉案银行保险机构应在案件信息报告中作出说明。
- 6证券公司应建立与风险管理、资产规模和业务特点相适应的案防管理体系，有效识别、监测、预警和防控案件风险。( )
