多选题 : 有下列情形之一的,可以对案件责任人员从轻或减轻问责:()
(A)认为上级的决定或命令有错误,已向上级提出改正或撤销意见,但上级仍要求其执行的;
(B)符合自查发现的案件的;
(C)积极配合案件调查,主动采取有效措施,且消除或减轻危害后果的;
(D)受他人胁迫实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的;
参考答案
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- 1新员工入职一年内每______至少开展一次谈话,谈话内容包括但不限于监管政策传达、工作状态交流、家庭情况了解、个人重要事项了解、案防工作提示、对新员工容易触及的违规点进行风险提示对员工近期遇到的困难提供帮助等
- 2异常行为排查内容主要涉及可能引发案件和风险事件等的员工思想、言论及行为,主要包括()
- 3我行严禁任何形式的中介合作行为,严禁员工自办或经营典当行、小额贷款公司、担保等机构或充当资金掮客为他人借贷担任中介人。
- 4根据《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》,案件类别分为()
- 5案发机构报送的案件确认报告内容包括:(),是否为重大案件,涉及的内、外部人员及其基本情况,公安、司法、监察等机关立案时间及立案罪名,涉案金额及风险情况,已经或可能造成的影响,案发机构已采取的措施等。
- 6虚增访客量、访客摆拍、访客与实际不符等虚假访客行为发现______次及以上且造成不良影响