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案防知识问答
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多选题 :
公司自查发现的案件,是指公司在日常经办业务或日常经营管理中,通过()等途径,主动发现线索、主动报案并及时向银保监会案件管理部门或属地派出机构报送案件确认报告的案件。
(A)内部审计监督;
(B)纪检监察;
(C)巡视巡察;
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1
金融机构应加大对员工()异常行为的监督检查力度。
2
对于公安、司法、监察等机关依法撤案、检察机关不予起诉、审判机关判决无罪或经监管部门核查确认不符合案件定义的,银行保险机构应()
3
公司各业务部门承担业务风险的责任,是风险的实际拥有者。( )
4
银行保险机构应追究案发机构案件责任人员的责任,并对其上一级机构()进行责任认定,根据责任认定情况进行问责。
5
《贵州省农村信用社案件问责管理办法(2023年版)》规定,根据案件调查情况,涉案责任人员符合以下哪些情形的,应对其从重问责。()
6
诈骗公私财物,最高可处()有期徒刑或者无期徒刑,并处罚金或者没收财产。
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