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案防知识问答
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各分公司在知悉或应当知悉案件风险事件后,应于()内将《案件风险事件报告》报送属地银保监会(原)派出机构,同时抄报公司内控合规部等总部部门。
(A)5天
(B)5个工作日
(C)10天
(D)10个工作日
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1
银行业金融机构要组织开展案件风险排查工作,并()报告排查情况。
2
对于工作平台推送的异常访客,管理人员需判断异常,了解真实原因,并在______个工作日内完成异常访客的合适录入。严禁只查不核,敷衍了事。
3
直接责任人是指实施违规行为的当事人或其他对违规行为及后果起直接作用的人员。
4
聊城辖区涉案银行保险机构应在知悉或应当知悉案件风险事件后,将案件风险事件报告()报送至国家金融监督管理总局聊城监管分局。
5
以下哪些属于关键风险指标的作用?( )
6
下列关于风险说法不正确的是( )。
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