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案防知识问答
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业内案件,指公司从业人员独立实施或参与实施,侵犯(),已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件。
(A)公司或客户合法权益
(B)公司或债务人合法权益
(C)公司合法权益
(D)客户合法权益
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1
案件风险排查包括()
2
员工可以代客办理业务,或代客户保管存折、银行卡、票据、印鉴等。
3
证券公司风险管理的三道防线不包括以下哪一项( )。
4
下列哪一个不是银行保险机构建立案件管理体系考虑的因素()。
5
以下哪个案件应由省联社(含审计中心)成立案件调查组负责案件调查。()
6
证券公司应建立与风险管理、资产规模和业务特点相适应的案防管理体系,有效识别、监测、预警和防控案件风险。( )
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