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案防知识问答
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业内案件,指公司从业人员独立实施或参与实施,侵犯(),已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件。
(A)公司或客户合法权益
(B)公司或债务人合法权益
(C)公司合法权益
(D)客户合法权益
参考答案
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1
新员工入职一年内每______至少开展一次谈话,谈话内容包括但不限于监管政策传达、工作状态交流、家庭情况了解、个人重要事项了解、案防工作提示、对新员工容易触及的违规点进行风险提示对员工近期遇到的困难提供帮助等
2
()牵头查处案件防控管理工作中的失职、渎职和其他违规违纪行为。
3
银监会的案件防控问责制是按照( )要求严肃追究责任。
4
“代理退保”黑产的套路有()
5
合规管理应覆盖证券公司所有业务、各部门和分支机构、全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。( )
6
有下列情形之一的,可以对案件责任人员从轻或减轻问责:()
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