银行保险机构对案件处置工作负主体责任,具体承担以下哪些职责:()
(A)开展案件调查工作,按规定提交机构调查报告
(B)对案件责任人员进行责任认定并开展内部问责
(C)排查并整改内部管理漏洞
(D)及时向地方政府报告重大案件情况
(E)以上都是
参考答案
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- 1根据《银行业金融机构案防工作评估办法》,银保监会及其派出机构对银行业金融机构进行评价,评价结果按百分制计算,综合评分()以上为“绿牌”。
- 2根据《贵州省农村信用社合规管理办法(试行)》,各业务条线部门具体负责本业务条线的合规性检查,合规管理部门负责牵头组织综合性合规检查;每年应至少组织()次覆盖重要业务领域、重点人员及关键环节的合规检查任务。
- 3保险公司的工作人员利用职务上的便利,故意编造未曾发生的保险事故进行虚假理赔,骗取保险金归自己所有的,依法追究()。
- 4有下列情形之一的,应对案件责任人员从重问责:()
- 5根据《商业银行合规风险管理指引》要求,商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的()个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况。
- 6有迟报、瞒报案件信息等情形的,涉案银行保险机构应在案件信息报告中作出说明。