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案防知识问答
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聊城辖区涉案银行保险机构应在知悉或应当知悉案件发生后()将案件确认报告报送至国家金融监督管理总局聊城监管分局。
(A)3个工作日内
(B)3个自然日内
(C)5个工作日内
(D)5个自然日内
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1
飞行检查工作应每年至少开展()次。
2
证券公司的合规风险是指因证券公司及工作人员的经营管理和执业行为违反法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。( )
3
证券公司风险管理的三道防线不包括以下哪一项( )。
4
"一案四问责"指的是什么?( )
5
证券公司采取统一的风险管理框架来管理所有重大风险的特点包括( )。
6
《贵州省农村信用社案件问责管理办法(2023年版)》规定,根据案件调查情况,涉案责任人员符合以下哪些情形的,应对其从重问责。()
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