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案防知识问答
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银行保险机构应于案件确认()内报送机构调查报告,报送路径与案件确认报告一致。不能按期报送的,应书面说明延期理由,每次延期时间原则上不超过( )。
(A)3个月4个月
(B)4个月3个月
(C)3个月3个月
(D)4个月4个月
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1
监管指出的三道防线:()
2
银监会提出的案件防控"四项制度"是( )
3
缺乏覆盖全公司统一数据的风险管理系统是现阶段券商风险管理工作中普遍存在的问题之一。( )
4
风险控制自我评估的作用不包括:( )
5
证券公司的风险管理流程不包括以下哪项内容( )。
6
业外案件是指除监管类案件、商业贿赂类案件以外的案件,包括但不限于:贵州农信各机构从业人员因涉嫌犯罪被司法机关采取刑事强制措施,或因吸毒、嫖娼、赌博、酒驾等行为违反有关法律法规被有权机关采取行政强制措施的案件。
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