更多案防知识问答试题
- 1对于发生的业内案件,在机构调查工作完成后,银行保险机构应对案件责任人员作出责任认定,根据责任认定情况进行内部问责。内部问贵方案为机构内部管理事宜,可以不用与监管部门沟通。()
- 2下列哪项不是合规部门职责() 。
- 3业外案件,指公司以()的单位、人员,( )利用公司产品、服务渠道等,以诈骗、盗窃、抢劫等方式严重侵犯公司或客户合法权益,或在公司场所( ),以暴力等方式危害公司场所安全及其从业人员、客户人身安全,已由公安、司法等机关立案查处的刑事犯罪案件。
- 4下列说法中,不正确的是( )
- 5故意违规操作、违规审批属于背职行为
- 6根据《商业银行合规风险管理指引》要求,商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的()个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况。