更多案防知识问答试题
- 1案防管理体系至少应当包括以下基本要素。()
- 2证券公司的合规风险是指因证券公司及工作人员的经营管理和执业行为违反法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。( )
- 3直接责任人是指实施违规行为的当事人或其他对违规行为及后果起直接作用的人员。
- 4证券行业风险管理工作所需努力的方向不包括以下哪项内容？( )
- 5合规管理应覆盖证券公司所有业务、各部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。( )
- 6《贵州省农村信用社案件问责管理办法(2023年版)》规定，根据案件调查情况，涉案责任人员符合以下哪些情形的，应对其从重问责。()
