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案防知识问答
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对于发生的业内案件,在机构调查工作完成后,银行保险机构应对案件责任人员作出责任认定,根据责任认定情况进行内部问责。内部问贵方案为机构内部管理事宜,可以不用与监管部门沟通。()
(A)对
(B)错
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1
有下列情形之一的,应依法对涉案机构和案件责任人员从轻或减轻处罚。()
2
员工严禁变相提高存款利率或通过资金捐客违规揽存。
3
以下有哪些属于违纪行为:
4
案发单位应于案件确认后()内报送《机构调查报告》,报送路径与案件确认报告一致。不能按期报送的,应书面说明延期理由,每次延期时间原则上不超过()。
5
案件风险防范第一责任人为()。
6
()的工作人员利用职务上的便利,挪用本单位或者客户资金的,依照挪用资金罪定罪处罚。
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