对于发生的业内案件,在机构调查工作完成后,银行保险机构应对案件责任人员作出责任认定,根据责任认定情况进行内部问责。内部问贵方案为机构内部管理事宜,可以不用与监管部门沟通。()
(A)对
(B)错
参考答案
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- 1银行业金融机构要组织开展案件风险排查工作,并()报告排查情况。
- 2案件内部问责包括但不限于以下方式()。
- 3员工严禁变相提高存款利率或通过资金捐客违规揽存。
- 4()是指未在依法设立的反映其生产经营活动或者行政事业经费收支的财务账上,按照财会计制度规定明确如实记载,包括不计入财务账、转入其他财务账或者做假账等。
- 5银行业监督管理机构进行现场检查时,检查人员不得少于()人。
- 6证券公司的合规风险是指因证券公司及工作人员的经营管理和执业行为违反法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。( )