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案防知识问答
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对于发生的业内案件,在机构调查工作完成后,银行保险机构应对案件责任人员作出责任认定,根据责任认定情况进行内部问责。内部问贵方案为机构内部管理事宜,可以不用与监管部门沟通。()
(A)对
(B)错
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1
聊城辖区涉案银行保险机构应在知悉或应当知悉案件发生后()将案件确认报告报送至国家金融监督管理总局聊城监管分局。
2
有下列情形之一的案件,属于重大案件()。
3
证券公司应建立与风险管理、资产规模和业务特点相适应的案防管理体系,有效识别、监测、预警和防控案件风险。( )
4
有下列情形之一的,应依法对涉案机构和案件责任人员从轻或减轻处罚。()
5
下列哪一情形,不属于银行保险机构应该向监管部门报送的案件信息:()
6
下列哪一个不是银行保险机构建立案件管理体系考虑的因素()。
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