对于发生的业内案件,在机构调查工作完成后,银行保险机构应对案件责任人员作出责任认定,根据责任认定情况进行内部问责。内部问贵方案为机构内部管理事宜,可以不用与监管部门沟通。()
(A)对
(B)错
参考答案
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- 1以下哪个案件应由省联社(含审计中心)成立案件调查组负责案件调查。()
- 2操作风险事件可能导致的影响包括:( )
- 3业内案件,指公司从业人员独立实施或参与实施,侵犯(),已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件。
- 4贵州农信各机构及其从业人员在案件中不涉嫌刑事犯罪,但存在违法、违规行为且该行为与案件发生存在直接因果关系,已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件,按照其他类案件管理。
- 5业外案件,指公司以()的单位、人员,( )利用公司产品、服务渠道等,以诈骗、盗窃、抢劫等方式严重侵犯公司或客户合法权益,或在公司场所( ),以暴力等方式危害公司场所安全及其从业人员、客户人身安全,已由公安、司法等机关立案查处的刑事犯罪案件。
- 6下列哪一个不是银行保险机构建立案件管理体系考虑的因素()。