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案防知识问答
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多选题 :
移动考勤申请类型要与实际工作情况保持一致,其中外出拜访类移动考勤,需备注______、______,并上传______。严禁以移动考勤代替病事假。
(A)拜访单位名称
(B)营销事项
(C)访客记录
(D)授信报告
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1
一家银行保险机构发生多起案件,即使案件之间无关联关系的,也可以合并报送案件信息。( )
2
有下列情形之一的,可以免于追究案件责任人员的责任:()
3
自案件确认后至案件审结期间任一时点,风险敞口金额(指涉案金额扣除已回收的现金或等同现金的资产)占案发机构总资产()以上的,属于重大案件。
4
案防工作要求我们从业内业外两方面加强管理,防范外部欺诈和内部舞弊引发的案件和风险事件。
5
关于自查发现案件表述正确的是()
6
根据《商业银行合规风险管理指引》要求,商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的()个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况。
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