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案防知识问答
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新员工入职一年内每______至少开展一次谈话,谈话内容包括但不限于监管政策传达、工作状态交流、家庭情况了解、个人重要事项了解、案防工作提示、对新员工容易触及的违规点进行风险提示对员工近期遇到的困难提供帮助等
(A)周
(B)月
(C)季度
(D)半年
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1
员工严禁模仿客户签字,或私刻本行、客户类印章。
2
银行保险机构涉刑案件分为()
3
对于发生的业内案件,在机构调查工作完成后,银行保险机构应对案件责任人员作出责任认定,根据责任认定情况进行内部问责。内部问贵方案为机构内部管理事宜,可以不用与监管部门沟通。()
4
下列关于风险说法不正确的是( )。
5
证券公司风险管理的三道防线不包括以下哪一项( )。
6
根据《贵州省农村信用社案件管理办法(2021 版)》规定,行社及其辖内网点发生案件的,案发行社在知悉或应当知悉案件发生后,应于 内将案件确认报告报送属地审计中心。()
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