更多案防知识问答试题
- 1《证券公司全面风险管理规范》和《流动性风险管理指引》强调各部门、机构及人员的全面参与以及对各种风险类型的全面管理。( )
- 2以下属于新业务评估流程适用范畴的是：( )①开展此项业务需要设立新的法人实体；②现有交易簿记与确认流程将重大调整；③现有业务执行人员更换；④现有业务主管部门领导变更；⑤开展业务需要报经监管机构审批。
- 3《贵州省农村信用社案件问责管理办法(2023年版)》规定，根据案件调查情况，涉案责任人员符合以下哪些情形的，应对其从重问责。()
- 4证券公司反洗钱管理系统可对客户信息、大额交易、可疑交易等进行监控。( )
- 5发生案件或案件风险事件的银行保险机构，应当以何种形式报送案件确认报告或案件风险信息报告？()
- 6对于案件风险排查发现的问题，整改完成的标准，包括()
