更多案防知识问答试题
- 1深入剖析重大案件和典型案例,及时进行风险提示,举一反三,防止()案件多次发生。
- 2问责程序包括()
- 3员工可以代客办理业务,或代客户保管存折、银行卡、票据、印鉴等。
- 4下列属于操作风险可能产生损失/影响的有:( )①对外赔偿;②财务报表科目重新归类;③公司分类等级下调;④声誉受损;⑤机会成本
- 5根据《贵州省农村信用社合规管理办法(试行)》,各业务条线部门具体负责本业务条线的合规性检查,合规管理部门负责牵头组织综合性合规检查;每年应至少组织()次覆盖重要业务领域、重点人员及关键环节的合规检查任务。
- 6根据《贵州省农村信用社案件管理办法(2021 版)》规定,行社及其辖内网点发生案件的,案发行社在知悉或应当知悉案件发生后,应于 内将案件确认报告报送属地审计中心。()