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证券合规
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自然人客户证件到期超过3个月，普通账户应该采取禁止办理新业务、禁止转托管、禁止撤指定、禁止银行支取、禁止买入、禁止产品认购、禁止产品申购的限制措施。()
（A）对
（B）错
参考答案
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1
从业人员不得()法律禁止的证券;不得违反法律法规和中国证监会的规定，从事证券、基金和未上市企业股权投资或其他投资行为。
2
为加强销售成效，可以为客户推荐营业部发展的PB业务基金。
3
证券从业人员私下接受客户委托买卖证券的，给予警告，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以五十万元以下的罚款。()
4
根据违规行为的损害程度、情节轻重等，将合规失责分为()情形。
5
下列哪些行为属于一般合规失责()
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