登录
注册
首页
->
证券合规
下载题库
多选题 :
以下属于非自然人客户身份基本信息15要素的是() *
(A)营业执照及号码;
(B) 经办人的学历和职业;
(C) 营业执照的号码和有效期限;
(D) 法定代表人的身份证号码及证件有效期。
参考答案
继续答题:
下一题
更多证券合规试题
1
下列哪个行为属于重大合规失责()
2
出现下列哪些情形合规部可以发起合规调查:()
3
证券从业人员私下接受客户委托买卖证券的,给予警告,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得的,处以五十万元以下的罚款。()
4
以下哪项行为属于资金中介的违规行为()
5
营业部工作人员为给客户推介私募资管产品,可以指导客户重新进行风险测评,选择不符合客户本身实际情况的选项。
考试