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证券合规
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多选题 :
以下属于非自然人客户身份基本信息15要素的是() *
(A)营业执照及号码;
(B) 经办人的学历和职业;
(C) 营业执照的号码和有效期限;
(D) 法定代表人的身份证号码及证件有效期。
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1
证券经营机构及其工作人员在证券投资咨询业务中,不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益()
2
发布不可公开宣传的产品或服务信息、承诺收益等违规营销活动,认定为()合规失责。
3
关于宣传材料的审核,以下说法错误的是。()
4
接受客户全权委托买卖证券,属于重大合规失责
5
营业部须对新入职员工进行不少于___个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于___个小时。
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