多选题 : 股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,已经发行并上市的,国务院证券监督管理机构可以:()。
(A)责令发行人回购证券
(B)责令负有责任的控股股东缴纳罚款
(C)责令发行人停止买卖证券
(D)责令负有责任的控股股东、实际控制人买回证券
参考答案
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- 1保荐人的管理办法由国务院审计监督管理机构规定。
- 2"公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤,由国务院规定。 有下列情形之一的,为公开发行:"
- 3证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。
- 4证券公司的从业人员违反本法第一百三十六条的规定,私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得的,处以五十万元以下的罚款。
- 5新《证券法》规定,证券的发行、交易活动,必须实行公开、公平、公正的原则。
- 6证券发行申请经注册后,发行人不需要将发行募集文件置备于指定场所供公众查阅。