国务院证券监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查,其监督检查、调查的人员不得少于()人,并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书或者其他执法文书。
(A)2
(B)3
(C)4
(D)5
参考答案
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- 1在20年间,我国证券法经历了( )修正和( )修订。
- 2证券承销业务采取代销或者包销方式。
- 3公开发行公司债券筹集的资金,必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用;改变资金用途,必须经债券( )会议作出决议。
- 4证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止( )的行为。
- 5证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息;如实说明证券、服务的重要内容,充分揭示投资风险;销售、提供与投资者上述状况相匹配的证券、服务。 --证券公司违反此条款规定导致投资者损失的,应当承担相应的赔偿责任。
- 6()应当依法为投资者的信息保密,不得非法买卖、提供或者公开投资者的信息。