新版证券法从过去的12章变为14章,增设了( )和( )两个专章,但条款总数从过去的240条缩减至226条。
(A)信息披露,适当性投资
(B)信息披露,投资者保护
(C)适当性投资、投资者保护
(D)投资者保护,风险控制
参考答案
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- 1证券公司必须将其()和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。
- 2国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构,按照授权履行( )职责。
- 3证券公司应当自领取营业执照之日起()日内,向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证,证券公司不得经营证券业务。
- 4发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订()协议。
- 5国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的证券发行注册的决定,发现不符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券的,应当予以撤销,停止发行。已经发行尚未上市的,撤销发行注册决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人;发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人,应当与发行人承担连带责任,但是能够证明自己没有过错的除外。
- 6公开发行存托凭证的,应当符合首次公开发行新股的条件以及国务院证券监督管理机构规定的其他条件。