更多新《证券法》试题
- 1证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止( )的行为。
- 2"公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤,由国务院规定。 有下列情形之一的,为公开发行:"
- 3申请证券上市交易,应当向证监会提出申请,由证监会依法审核同意,并由双方签订上市协议。
- 4因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员和被开除的国家机关工作人员,不得招聘为证券公司的从业人员。
- 5公开发行公司债券筹集的资金,必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用;改变资金用途,必须经债券( )会议作出决议。
- 6证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守( )的原则。