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- 1设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（）。
- 2证券公司必须将其（）和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。
- 3公开发行存托凭证的，应当符合首次公开发行新股的条件以及国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
- 4证券公司应当自领取营业执照之日起（）日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。
- 5公司公开发行新股，应当报送募股申请和下列文件（）。
- 6证券公司向投资者销售证券、提供服务时，应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息；如实说明证券、服务的重要内容，充分揭示投资风险；销售、提供与投资者上述状况相匹配的证券、服务。 --证券公司违反此条款规定导致投资者损失的，应当承担相应的赔偿责任。
