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新《证券法》
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证券公司在代销、包销期内,对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人,证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。
(A)对
(B)错
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1
证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料,任何人不得泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述信息和资料的保存期限不得少于()年,自业务委托结束之日起算。
2
本次证券法修订作出了一系列新的制度改革完善,包括( )、扩大证券法的适用范围等。
3
证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。
4
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为:()。
5
2019年,是证券法问世第20年。
6
证券业和( )实行分业经营、分业管理,证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。
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